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推进注册制改革建设透明证监会

日期:2018-11-7(原创文章,禁止转载)

据新华社北京1月22日电

在22日结束的全国证券期货监管工作会议上,证监会主席肖钢阐述了监管转型的主要任务,包括推进注册制改革、鼓励创新提升行业竞争力、建设透明证监会等方面。

注册制改革:

要抓紧制定过渡期安排

肖钢说,注册制改革是推进监管转型的重要突破口,牵一发而动全身,必将带动和促进其他方面的改革。目前对于注册制的内涵,大家的看法不尽相同,不同国家和地区的做法也不完全一致。但都有一个共同特点,就是股票发行审核以信息披露为中心,监管部门不对发行人进行价值判断,发行人和中介机构对信息披露的真实性和准确性负责,发行时机、价格由发行人和中介机构根据市场情况决定。

“当前,我国已具备了向注册制过渡的基本条件。但实施还需要一个过程,并且要以《证券法》修改为前提。要抓紧制定过渡期安排,做好今年的新股发行审核工作。”肖钢说。

按照证监会目前的初步设想,注册制改革总的思路是:证监会依法设定和核准股票发行及上市条件,统一注册审核规则。发行人是信息披露第一责任人,其言行必须与信息披露的西安重点专科癫痫病医院内容相一致。发行人、中介机构对信息披露的真实性、准确性、完整性、充分性和及时性承担法律责任。投资者自行判断发行人的盈利能力和投资价值,自担投资风险。证券监管部门依法对发行和上市全程进行监管,严厉查处违法违规行为。

在过渡期内,肖钢强调,要全面落实《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》,在现有法律框架内做好审核工作,提高发行审核效率。优化发行审核流程,清理发行审核中的备案、登记、验收等不必要的环节或前置程序。增强发行审核透明度,梳理现有的信息披露要求和审核标准并及时向社会公布,公开审核流程及审核意见,发审会过程向公众公开。

机构业务:

放宽牌照准入门槛

“证监会将推动建立机构业务牌照管理体系,公开各类业务的牌照准入标准、条件,制定并公示相应业务规范,向符合条件的机构开放,逐步解决大市场与小行业的矛盾。”肖钢说。

他认为,允许相关机构交叉申请业务牌照,将打破证券、期货、基金等机构安阳市治疗癫痫病的医院都有哪些业务相互割裂的局面。

同时,肖钢指出,证监会将放宽证券期货经营机构准入。扩大行业对内对外开放,支持符合条件的主体设立证券期货经营机构,形成国有、民营、内资、外资并存的多元化竞争格局和优胜劣汰机制。大力发展专业证券投资机构,支持社会保险(放心保)资金、养老金、企业年金等长期资金委托专业机构投资运营,拓宽资金进入资本市场的渠道。

按照准入前国民待遇加负面清单的管理模式,证监会将推动相关法律法规修改,并在此基础上逐步放宽证券期货业外资准入限制,取消外资金融机构持股比例限制,允吉林哪个癫痫医院较好许外资证券期货经营机构设立独资子公司或分公司,取消合资公司业务牌照限制。支持境内证券期货经营机构通过跨境并购和开展跨境业务做强做大。

肖钢说,证监会支持证券期货经营机构围绕实体经济和客户需求,依法自主开展业务与产品创新,扩大业务范围、丰富产品种类、提升服务质量和经营效益。支持引导证券期货服务业利用网络信息技术创新产文山州癫痫病有哪些治疗方案品和服务,规范发展互联网金融业务。

走向透明:

取消21项行政审批事项

“秘密是公正的天敌,阳光是最好的消毒剂。”肖钢说。由于证券产品的复杂性、虚拟性和交易方式的特殊性,信息不对称问题特别突出,决定了信息披露在整个资本市场运行过程中处于中心和基础地位。

肖钢强调,在加强市场主体信息披露监管的同时,要加快建设透明证监会,维护“三公”,增强透明度。

对于推动监管转型的基本前提—行政审批制度改革,肖钢说,证监会已经确定未来3年将继续取消21项行政审批事项,有些今年就要取消。

他指出,证监会近期将继续研究进一步取消和下放审批事项,规范审批事项管理。对派出机构、交易所、协会和会管单位的审批备案等事项,按业务条线列出清单,由证监会业务部门协商相关单位进行甄别清理,在今年6月底前完成。

稽查执法方面,肖钢说,证监会将继续深化查审分离体制改革。建立主任委员负责、审理委员定案的行政处罚工作机制。提高行政处罚的独立性,取消案件会签机制,建立案件审理监督问责机制,在案件数量较多的地方建立案件巡回审理工作机制。

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